證券暨期貨法令判解查詢系統 投信投顧法規 | 公會規章及自律規範 依點閱率遞減 證券投資信託暨顧問商業同業 公會管理規則 證券投資信託 ...
─ 亞太金融證照補習班 ‧余老師金融證照考照中心 ─ 測驗範圍 一、證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範) 1.證券交易法及其施行細則。 2.公司法-總則、股份有限公司及關係企業專章。 3.發行人募集與發行有價證券處理準則。 4.證券投資信託及顧問法。
證券從業人員資格測驗 - 證券暨期貨市場發展基金會 經中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問 事業之業務員測驗合格。 經中華民國證券 ...
證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 - 證券暨期貨法令判解 ... 本規則所稱負責人,指依公司法第八條或其他法律之規定應負責之人。 本規則所稱 業務人員,指為證券投資信託事業從事 ...
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 - 證券暨期貨法令判解 ... 法規名稱:, 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 (民國101 年08 月01 日 修正). 第 1 條. 本規則依證券投資信託及顧問法(以下簡稱本法) 第六十九條規定訂 定之。 第 2 條. 本規則所稱負責人,指依公司 ...
證券投資信託及顧問法 - S-link 電子六法全書 2014年3月6日 ... 第二章證券投資信託基金第一節基金募集、私募、發行及行銷 §10 第二節基金之操作 §17 第三節基金之 ...
證券投資信託及顧問法 - 證券暨期貨法令判解查詢系統 法規名稱:, 證券投資信託及顧問法. 修正時間 ... 查詢金管會(證期局)發布法規之附 表或申請書格式,請至證期局網站查閱
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託基金銷售 ... 法規名稱:, 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託基金銷售契約 範本. 修正時間:, 民國101 年07 月09 日. 查詢金管會(證期局)發布法規之附表或 ...
證券投資信託事業管理規則(93.10.30 訂定) - 編章節-- 條文內容 本規則依證券投資信託及顧問法(以下簡稱本法) 第二十條、第七十條、 第七十二條、 第八 ... 證券投資信託事業業務之經營,應依法令、章程及前項內部控制制度為之。
證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法 證券投資信託事業、證券投資顧問事業或證券商依本法第三條第二項規定兼營信託 業務之特定項目,除應遵守證券投資信託及顧問法、證券交易法、信託法或其他相關 ...