融資融券相關業務 - 元大金控-首頁 ... ,並提供集團其他證券、銀行及保險等相關商品給代理證券商之客戶外,亦提供代理證券商 融資融券業務 ...
證券商辦理財富管理業務應注意事項 - 證券暨期貨法令判解查詢系統 二、財富管理業務係指證券商針對高淨值客戶,透過業務人員,依據客戶需求,提供 下列服務: (一)資產配置或財務規劃等顧問諮詢或金融商品銷售服務。 (二)以信託 ...
證券商辦理財富管理業務架構之發展與展望 本文嘗試從證券商如何能提供完整性的理. 財服務觀點出發,分別從主管機關開放 財富管. 理業務之前證券商提供理財服務之困境、主管. 機關開放財富管理業務後 ...
四、辦理財富管理業務 依據金管會98 年9 月28 日發布之「證券商辦理財富管理業務應注意事. 項」第2 點 規定,財富管理業務係指證券商針對高淨值客戶,透過業務. 人員,依據客戶需求, 提供 ...
證券商辦理財富管理業務推廣之自律規範 - 中華民國證券商業同業公會 第1條 中華民國證券商業同業公會(以下簡稱證券公會)為落實證券商辦理財富管理 業務推廣之規定並保障客戶權益,依金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)頒布之「 ...
證券商辦理財富管理業務應注意事項問答集 - 中華民國證券商業同業公會 一、證券商於98年9月28日前經本會核准辦理財富管理業務者(辦理顧問諮詢業務), 擬依新修正證券商辦理財富管理業務應注意事項(以下簡稱注意事項)第2點第1項 ...
證券商辦理財富管理業務應注意事項修正條文 - 中華民國證券商業 ... 一、依據證券交易法第四十五條第一項後段規定訂定本注意事項。 二、財富管理業務 係指證券商針對高淨值客戶,透過業務人員,依據客戶需求,提供下列服務:.
「證券商內部控制制度標準規範」「財富管理業務:以 ... - 臺灣證券交易所 公司各項作業程序應遵循證券商辦理財富管理業務應注意事項、證券投資信託事業 證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法、信託業法、信託法及其他相關 ...
證券商辦理財富管理業務應注意事項修正草案總說明 證券商辦理財富管理業務應注意事項修正總說明. 本注意事項自九十四年七月二十七 日發布實施後,配合國內經濟環境之變遷與證券商業務之開放,歷經二次修正。
申報(請)案件表格下載- 證券商辦理財富管理業務-證期局全球資訊網 證券商申請分支機構辦理財富管理業務以信託方式接受客戶執行資產配置許可證照 申請書-分支機構 · 證券商申請分支機構辦理財富管理業務顧問諮詢或商品銷售許可 ...