渣打銀行永續發展報告- 洗錢防制 - Standard Chartered Bank 因此，銀行成了洗錢防制的頭號戰線，洗錢活動可能破壞經濟和社會穩定。 我們的 洗錢防制（AML）政策符合主要監管機構金融服務管理局（FSA）的要求，也符合國際最 ...
銀樓業防制洗錢注意事項 - 經濟部--商工行政法規檢索系統 一、為防制銀樓業洗錢，特依洗錢防制法第六條規定訂定本注意事項。 二、銀樓為 一定金額以上通貨交易應依下列規定辦理： ...
洗錢防制法E-Course- - 台灣金融網路大學 - 台灣金融研訓院 投信投顧相關法規 ... 學習效果，並提供常見問答集釐清學員觀念與問題以及法令 規章室讓相關法令條文一目了然。 ... 金融從業人員或新進行員; 財金相關科系之大專 院校學生; 對洗錢防制法有興趣之社會大眾 ...
| 操作匯兌，涉及洗錢與違反銀行法 | 律師事務所-台灣法律網 台灣法律網，劉孟錦律師主持，最專業的法律顧問網站，提供各種法律資訊及訴訟書狀、契約書、和解書、協議書、存證信函、離婚、遺囑等範例，為您解決各種律師諮詢與法律 ...
“洗錢防制恐怕要對消費者大起底囉！”－七月生效的新規定！ - 保險雲世代 條項款目次 挑戰 (二)保險業於下列情形時，應確認客戶身分： 4.對於過去所取得客戶身分資料之真實性或妥適性有所懷疑時。 我國雖於1997年即已開始實施洗錢防制法，保險業並配合訂定「人壽保險業洗錢防制注意事項範本」，惟過去對於客戶身份的確認 ...
金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法| 第 三 章 內部控制制度之查核 六法全書,整合法務部法規資料庫,司法院法學庫,地政法令,財稅法令 ... 第9條 內部稽核制度之目的，在於協助董（理）事會及管理階層查核及評估內部控制制度是否有效運作，並適時提供改進建議，以合理確保內部控制制度得以持續有效實施及作為檢討 ...
洗錢防制課程 - 相關部落格
洗錢防制法E-Course 課程大綱 洗錢防制法E-Course 課程大綱. 課目. 課程內容. 新手上路. 1.1 新手上路. 前言. 2.1 前言. 洗錢防制法立法沿革及類型. 3.1 學前評量. 3.2 洗錢防制法立法沿革. 3.3 防制 ...
上一筆 - 判解函釋查詢結果 各金融機構應分別比照銀行公會等所訂之範本訂定其「防制洗錢注意事項」七則 .... 副 總經理應曾參加洗錢防制法訓練課程，新到任者應於六個月內參加該類訓練課程。
「中華民國證券商業同業公會證券商防制洗錢注意事項範本」修訂條文 ... 壹、本注意事項依「洗錢防制法」第六條之規定訂定之。 ..... 伍、應指派曾參加洗錢防 制法訓練課程之副總經理（或相當職位人員）擔任專責人員，以協調監督防制洗錢 ...
