TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION 證券商受託買賣外國有價證券自律規則(100年3月28日廢止) 證券商增加營業項目許可申請書 證券商增加營業項目許可證照申請書 證券商增加已列入公告名單外國證券交易所申報書
內部控制制度格式 @ Hansen (內部稽核) :: 隨意窩 Xuite日誌 1、各家九大循環都必備"作業程序"，"控制重點"，"依據資料"，"使用表單"，請問書面內控制度是否一定要寫這四個內容? 我在86年剛接觸內部稽核領域時，也是必須先到外部上專業課程，那時候的『證管會』有印製『內部 ...
「證券商內部控制制度標準規範」部分內容修正對照表（主管機關更名案） 本標準規範依據「證券暨期貨市場各服務事業建立 內部控制制度處理準則」等相關法規編製而成。 二、本標準規範之使用： （三）本標準規範中各單位名稱簡稱如下 ...
證券商內部控制制度標準規範─內部稽核實施細則修訂對照表 證券商內部控制制度標準規範 內部稽核實施細則修訂對照表（97年度-設質交付作業） 編號 作業項目 修 訂 後 內 容 修 訂 前 內 容 修 訂 說 明 AA-16122AA-16123 補登存摺、客戶未登摺資料明細補印申請（144）、（A44）
臺灣證券集中保管股份有限公司股務單位內部稽核實施細則標準規範 股務單位內部稽核實施細則標準規範目錄 頁 次 I. 基本資料管理----- AA-17100---66 基本資料作業----- AA-17110---67 II. 股權管理----- AA-17200---68 A. 股票過戶作業----- AA-17210---69 B. 設質 ...
內部稽核實施細則（95年03月01日修訂） 1.內部稽核人員應遵守內部稽核執業準則之職業道德規範。2.內部稽核 ... 內部稽核實施細則制定、修改，應由稽核人員提出，經董事會通過後實施。 Title 內部稽核實施細則（95年03月01日修訂） Author RandieWang Last modified by RandieWang
證券商內部控制制度標準規範 --內部稽核實施細則修訂對照表 證券商內部控制制度標準規範--內部稽核實施細則 修訂對照表（101 年度） 編號 作業項目 修 訂 後 內 容 修 訂 前 內 容 修訂說明 AA-19 140 財富管理業 務：以信託 方式辦理財 富管理業務 之稽核 ...
書目詳細資料 書目詳細資料 系統號 0000001309 書名 內部稽核實施細則標準規範--製造業 叢書名 集叢號 ISBN 作者 財政部證券管理委員會編著 (財政部證券管理委員會) 出版者 財政部證券管理委員會 (財政部證券管理委員會)
Taiwan Securities Association 主旨： 檢送本公會增訂「證券商內部控制制度標準規範--金融消費者保護之管理」 （含內部控制制度、內部稽核實施細則及查核明細表）如附件，請 查照。 說明： 一、案經行政院金融監督管理委員會101年3月3日金管證券字第 ...
證券商內部控制制度標準規範--內部稽核實施細則修訂對照表（97年度） 證券商內部控制制度標準規範--內部稽核實施細則（103年3月） 編號 作業項目 修 訂 後 內 容 修訂說明 AA-19900 AA-19900 保管機構業務之稽核 保管機構業務之稽核 一、公司擔任境外華僑及外國人之保管機構，是否已訂定有效之內部 ...
