中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會
證券暨期貨法令判解查詢系統 法規名稱： 證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定） (民國 101 年 07 月 27 日 修正) ... 證券投資信託事業應依本法、本法授權訂定之命令及契約之規定，以善良 管理人之注意義務及忠實義務，本誠實 ...
證券投資信託事業管理規則 證券投資信託事業管理規則 【公布日期】101.07.27 【公布機關】金融監督管理委員會 【法規沿革】 1‧ 中華民國九十三年十月三十日行政院金融監督管理委員會金管證四字第0930005202號令訂定發布全文39條；並自發布日施行 2‧ 中華民國九十五年一月 ...
證券暨期貨法令判解查詢系統 本規則所稱業務人員，指為證券投資信託事業從事下列業務之人員： 一、辦理受益憑證之募集發行、銷售及私募。 二、投資研究分析。 三、基金之經營管理。 四、執行基金買賣有價證券。 五、辦理全權委託投資有關業務之研究分析、投資決策或買賣 ...
證券投資信託事業管理規則部分條文修正草案條文對照表
證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 【公布日期】101.08.01 【公布機關】金融監督管理委員會 【法規沿革】 1‧ 民國九十三年十月三十日行政院金融監督管理委員會金管證四字第0930005147號令訂定發布全文22條；並自發布日施行 2‧ 中華民國九十四年 ...
| 行政院金融監督管理委員會修正「證券投資信託事業管理規則」第二十五條 | 律師事務所-台灣法律網 最 新 訊 息 ‧【課程訊息】萬華社區大學第102-2期課程：遺產繼承權益保障與糾紛處理(講師：劉孟錦 律師)(102年9月4日 ... 行政院金融監督管理委員會修正「證券投資信託事業管理規則」第二十五條
證券投資信託事業管理規則
臺北市法規查詢系統 - 中央法規 - 法規資訊 證券投資信託事業從事內部稽核及法令遵循業務人員應具備下列資格之一： 一、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格。 二、經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並在專業投 ...
中華民國信託業商業同業公會--所有法規函令 ... 所詢「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 ... 投資顧問事業向同業公會登錄，非經登錄，不得執行業務。」，證券投資顧問事業之業務人員以及信託業兼營 證券投資顧問事業或全權委託投資業務之部門主管及業 務人員，應具備「投顧人員管理規則 ...
