證券暨期貨法令判解查詢系統 證券商業務員應具備下列資格條件之一： 一、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析 人員資格者。 二、經中華民國證券商業同業公會委託證基會舉辦之證券商業務員測驗合 格者。
證券暨期貨法令判解查詢系統 本規則所稱業務人員，指為證券投資信託事業從事下列業務之人員： 一、辦理受益憑證之募集發行、銷售及私募。 二、投資研究分析。 三、基金之經營管理。 四、執行基金買賣有價證券。 五、辦理全權委託投資有關業務之研究分析、投資決策或買賣 ...
TWSE 臺灣證券交易所 ﹥投資人教育 ﹥新手上路 ﹥問與答 Q31︰ 證券經紀商受託買賣有價證券成交後向委託人收取之手續費費率？ Q32︰ 買賣 ... Q24︰除息、除權時，股票之參考價格如何計算 ？除息、除權交易日為何？ Ans
業務內容介紹 - TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION ... ，並不定期由委員會追蹤管控教育訓練成效。教育訓練組職掌證券商業務人員資格測驗、證券商從業人員之在職訓練 ...
附件： （共一頁）附件： 製表日期:94/01/13 櫃買中心 業務人員接受客戶非以限價方式 委託買賣。 證交所營業細則第79條第1項 櫃買中心「證券商營業處所買賣有價證券業務規則」第63條第1項 證券商受託買賣 ...
臺灣證券交易所 & 證券櫃檯買賣中心 公告 公告銘異股票(代號：3060)，經本公司監視業務督導會報決議，自10 3年4月17日起至103年5月15日止 ... 注意股票 監視部 臺灣證券交易所有價證券注意交易資訊公告 中華民國103年 5月 9 ...
問答集 - 證期局全球資訊網 問答 集 證券發行組： 1. 本局業務配合公司法修正採行之措施 (100.2.25) 2. 健全股利政策相關措施之疑義(doc ... 審計委員會 篇 (103.4) (3) 董事會議事辦法篇 (102.3) (4) 強化董事會、監察人獨立性篇 ...
證券商財富管理業務資格考試的準備經驗 @ 蘋果爸比、蘋果媽咪、小蘋果和小糖果的美滿生活 :: 痞客邦 PIXNET :: 【證照名稱】 證券商財富管理業務人員資格 【考試參考用書】 財富管理規劃與實務-證券商財富管理人員 (報名上課會送一本) 【考試科目】 1. 法規 50 題 ，每題 2 分。 2. 專業科目 ...
證券暨期貨法令判解查詢系統 證 券商負責人與 業務人員管理規則 修正時間： 民國 102 年 12 月 30 日 查詢金管會（證期局）發布法規之附表或申請書格式，請至 證期局網站查閱 ...
公司取得或處分資產常見缺失 常見缺失態樣 法規依據 經紀 一、受理客戶對買賣有價證券之種類、數量、價格及買進或賣出之全權委託。例如： （ㄧ）投資人將其印鑑章交給業務員保管，並口頭交待數檔投資標的，於投資人出國期間，由業務員代為進行交易。
