證券商負責人與業務人員管理規則條文對照表 發行人申請發行認購(售)權證處理準則修正條文. ... 證券商負責人與業務人員管理規則部分條文修正條文對照表 ... 證券商從事有價證券營業行為直接有關之業務尚包括自行查核及法令遵循，爰參照證券交易法施行細則第九條第一項第六款規定，修正第 ...
證券商會計制度範本 但因購置不動產及設備而依約預付之款項及未完工程營造款應列入不動產及設備項下，不得列入此項目。 ... (二)對外憑證：係本公司因對外營業而給與外界之各項表單，最常見者為買賣報告書、委託人買賣證券對帳單、合約等。
公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 - 證券暨 ... 法規名稱：, 公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則. 修正時間 ... 本系統由證期局及相關單位共同提供，法源資訊股份有限公司建置維護。 本網站內容非經 ...
中國信託商業銀行理金融商品行銷業務，核有未妥適建立內部控制 ... 2014年6月30日 - 金管會 · 銀行局 · 證期局 · 保險局 · 檢查局 .... 核有違反金融控股公司及銀行業內部 控制及稽核制度實施辦法第7 ... 實施辦法第8條第1項第2款規定，有僅提供英文產品說明書及 ...
證券商財務報告編製準則 - 全國法規資料庫 - 法務部 由於這個網站的 robots.txt， 因此無法提供此結果的說明 – 瞭解詳情。
公開發行公司年報應行記載事項準則 - 全國法規資料庫 - 法務部 由於這個網站的 robots.txt， 因此無法提供此結果的說明 – 瞭解詳情。
證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 - 中華民國信託業商業 ... 第 二 條 本規則所稱負責人，指依公司法第八條或其他法律之規定應負責人。 本規則 所稱業務人員，指為證券投資信託事業 ...
證券商負責人與業務人員管理規則第5、6、10 條 - 法源法律網 ... 證券商高級業務員應具備下列資格條件之一： 一、大學系所以上畢業，擔任證券機構業務員三年以上者。 二、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定 ...
證券商負責人與業務人員管理規則部分條文修正條文對照表 配合本項業務管理辦法條次變更，修正本條文。 第二條 證券商辦理客戶委託保管及運用其款項業務，應依證券交易法令、本辦法及臺灣證券交易所股份有限公司(以下 ...
