股務單位內部控制制度標準規範 二、使用表單 股東會徵求委託書用持股證明書 編 號 作業項目 作業程序及控制重點 依據資料 CA-3A320 CA-3A320 CA-3A320 CA-3A320 CA-3A320 CA-3A320 CA-3A320 CA-3A320 CA-3A320 委託書管理 ...
最新法令函釋 - 發布內部控制制度聲明書、內部稽核人員名冊、年度稽核計畫(或實際執行情形)申報表 ... 發布內部控制制度聲明書、內部稽核人員名冊、年度稽核計畫(或實際執行情形)申報表、年度內部控制制度缺失及異常事項缺失改善情形申報表、內部控制制度聲明書及會計師專案審查內部控制制度審查報告等相關格式令。(金管證審字第10300391321號)
公開發行公司建立內部控制制度處理準則問答集 ﹙一﹚依處理準則 規定所 出具之「內部控制制度聲明書、 內部稽核人員名冊、年度稽核計畫(或實際執行情形) ... ...
新修正 內部控制制度有效性判斷參考項目 ... 、資料輸出入之控制、資料處理之控制、檔案及設備之安全控制、硬體及系統軟體之購置、使用及維護之控制 ... (十一)票據領用管理作業。 (十一)公司是否已制定票據領用管理作業規範並落實? (十二)預算管理作業。 (十二)公司是否已制定預算 ...
追蹤報告 @ Hansen (內部稽核) :: 隨意窩 Xuite日誌 (2009.01.23 revised) 請問『追蹤報告』的呈現方式,是以一份『稽核報告』搭配一份『追蹤報告』呢?還是按月彙整當月之『追蹤報告』即可? 註:因為通常追蹤報告會比稽核報告晚出來(因為受查單位需要時間改善),所以,想請問各位先進的作法。 A ...
附表一﹙公開發行公司建立內部控制制度處理準則第十八條規定格式﹚ 四、行業別請以電子、化學、塑膠、水泥..等業別填寫。 附表二﹙公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第十九條規定格式 ... 附表三﹙公開發行公司 建立內部控制制度處理準則第二十條規定格式﹚ 股份有限公司 (證券代號 ...
最新法令函釋- 發布內部控制制度聲明書、內部稽核人員名冊、年度稽核計畫(或實際執行情形)申報表、年度 ... 金融監督管理委員會全球資訊網 ... 發布內部控制制度聲明書、內部稽核人員名冊、年度稽核計畫(或實際執行情形)申報表、年度內部控制制度缺失及異常事項缺失改善情形申報表、內部控制制度聲明書及會計師專案審查內部控制制度審查報告等相關 ...
調整金融機構向金管會申報內部稽核相關資訊之方式及內容 ... 畫實際執行情形申報表」、「金融機構年度內部控制制度缺失及異常事項改善情形 申報表」、「金融機構內部 ...
附表一﹙公開發行公司建立內部控制制度處理準則第十八條規定 ... 說明下列事項納入查核之規劃情形. 1.年度稽核重點 .... 年度內部控制制度缺失及 異常事項改善情形申報表.